9、主要财务指标：
■
注： 以上指标中，2021年度的数据已经审计， 2022年1-2月的数据未经审计。
10、Xinhai不是失信被执行人。
（四）Roc Oil Company Pty Limited（以下简称“洛克石油”）
1、成立时间：1996年10月14日
2、注册资本：734,150,000美元
3、企业类型：有限责任公司
4、董事长：滕磊
5、主要业务：石油天然气勘探，开发及生产
6、注册地址：Level 11, 20 Hunter Street, Sydney NSW 2000, Australia
7、与公司关系：公司持有洛克石油51%股权，Transcendent Resources Limited持有洛克石油49%股权。
8、主要财务指标：
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注： 以上指标中，2021年度的数据已经审计， 2022年1-2月的数据未经审计。
9、洛克石油不是失信被执行人。
（五）Roc Oil (Finance) Pty Limited（以下简称“洛克财务公司”）
1、成立时间：2004年6月8日
2、注册资本：1澳元
3、企业类型：有限责任公司
4、董事长：Lorne Krafchik
5、主要业务：石油天然气勘探，开发及生产
6、注册地址：Level 11, 20 Hunter Street, Sydney NSW 2000, Australia
7、与公司关系：公司控股子公司洛克石油之全资子公司。
8、主要财务指标：
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注： 洛克财务公司上述数据为国际会计准则下未经审计的数据。
9、洛克财务公司不是失信被执行人。
三、担保合同的主要内容
相关担保合同尚未签署（已发生但尚未到期担保除外），担保方式、担保期限等具体内容将由担保人与被担保公司、银行等相关机构协商确定。为控股子公司提供担保的，公司在提供担保时将要求控股子公司其他股东提供同比例担保或者反担保。
四、董事会及独立董事意见
（一）董事会意见
公司为合并报表范围内子公司提供担保以及各子公司之间提供担保，目的系为提高公司整体融资效率，满足公司各业务板块日常经营资金需求。公司各子公司生产经营稳定，未发生担保逾期情况，不存在损害公司及股东利益的情形。
公司为子公司提供担保的对象包括控股子公司，公司在为控股子公司提供担保时将要求控股子公司其他股东提供同比例担保或者反担保（如因金融机构要求等原因须由公司提供超出持股比例的担保的情形除外）。考虑公司对被担保控股子公司具有实质控制和影响，且控股子公司生产经营稳定，控股子公司相关融资的目的系为促进其主业发展，公司为控股子公司提供担保总体风险可控。
（二）独立董事的意见
据《上市公司监管指引第8号一一上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律法规的有关规定，公司独立董事对公司拟开展的对外担保情况进行了核查，公司为合并报表范围内子公司、以及合并报表范围内各子公司之间提供担保，目的是保证各子公司日常融资活动的顺利进行，满足生产经营资金需求。公司对被担保公司具有实质控制权和影响，担保风险可控，不存在损害公司及股东利益的行为，同意将本议案提交股东大会审议。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至2022年3月22日，公司及控股子公司对外担保总额为134,900万元人民币和19,740万美元（包含已批准的担保额度内尚未使用额度和担保实际发生余额），按2022年3月22日汇率折合人民币约260,352万元，上述数额占公司最近一期经审计净资产的比例为47%；公司及其控股子公司已实际对外担保余额为17,791万元人民币和8,770万美元，按2022年3月22日汇率折合人民币约73,526.10万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为11%。前述已发生的对外担保金额全部为公司对合并范围内子公司提供的担保，公司不存在逾期担保。
特此公告。
海南矿业股份有限公司董事会
2022年3月23日
证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2022-024
海南矿业股份有限公司
关于开展期货套期保值业务的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月21日召开了第四届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权公司开展期货套期保值业务的议案》，同意公司（含合并报表范围内的子公司）自股东大会审议通过之日起12个月内开展最高保证金金额不超过人民币1.5亿元的期货套期保值业务，上述保证金额度在有效期间内循环使用。该议案尚需提交公司股东大会审议通过，且该议案的生效以公司股东大会审议通过《关于制订〈期货套期保值交易管理制度〉的议案》为前提。具体情况如下：
一、期货套期保值业务概况
（一）业务必要性
鉴于公司主营业务产品受大宗商品市场价波动影响明显，为防范和减少大宗商品价格波动风险及其外币结算带来的汇率风险对公司经营的影响，公司（含合并报表范围内的子公司）拟充分利用期货套期保值功能开展期货套期保值业务。
（二）业务情况
1、公司期货套期保值业务将严格按照《海南矿业股份有限公司期货套期保值交易管理制度》的相关规定及流程进行操作。
2、套期保值交易品种
公司将严格控制期货套期保值业务的品种及规模，从事的套期保值交易品种仅限于与公司主要生产经营相关的大宗商品及其货币商品，套期保值的交易标的为境内外商品期货交易所或银行制定的标准化合约及金融衍生品。
3、预计投入资金
公司用于期货套期保值交易的保证金总额最高不超过人民币1.5亿元，有效期间内循环使用。
4、资金来源：公司以自有资金进行期货套期保值交易，不得直接或间接使用银行信贷资金及募集资金等不符合法律法规或中国证监会、上海证券交易所、境内外期货交易所以及相关监管规定所禁止的资金进行期货套期保值交易。
5、授权及期限：本事项自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。提请公司股东大会授权公司经营管理层在上述事项范围内具体实施该项业务。
二、期货套期保值的风险分析
公司开展商品期货套期保值业务遵循对冲产品价格波动、套期保值的原则，不以投机、套利为目的，可能存在价格波动、资金、政策、内部控制、技术等方面的风险，具体如下：
（一）价格波动风险
在期货行情变动较大时，可能无法以适当的价格买入期货套期保值合约。
（二）资金风险
期货套期保值交易按照《海南矿业股份有限公司期货套期保值交易管理制度》中规定权限下达操作指令，如投入金额过大，可能造成资金流动性风险，在期货价格波动巨大时，公司甚至可能存在未及时补充保证金而被强行平仓带来实际损失的风险。
（三）政策风险
由于国家法律、法规、政策变化以及期货交易所规则的修改和紧急措施的出台等原因，从而导致期货市场发生剧烈变动或无法交易的风险。
（四）内部控制风险
期货套期保值交易专业性较强，执行纪律要求高，可能会由于内控制度不完善而造成风险。
（五）技术风险
由于无法控制和不可预测的系统故障、网络故障、通讯故障等造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险。
三、风险控制措施
（一）严格控制期货头寸，最大程度对冲产品价格波动风险。
（二）严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金。
（三）公司以自身名义设立交易账户，不得使用其他账户操作期货套期保值交易。
（四）公司以自有资金进行期货套期保值交易，杜绝直接或间接使用银行信贷资金及募集资金等不符合法律法规或中国证监会、上海证券交易所禁止的资金进行期货套期保值交易。
（五）结合公司实际情况及《海南矿业股份有限公司期货套期保值交易管理制度》，对套期保值业务组织机构及职责、品种范围、审批权限、风险管理等作出明确规定。公司将严格按照《海南矿业股份有限公司期货套期保值交易管理制度》规定对各个环节进行控制。
（六）加强对国家及相关管理机构相关政策的把握和理解，及时合理地调整套期保值思路与方案；组织交易员、风险控制员等相关人员业务培训，提高业务操作能力和应急处置能力；建立符合要求的交易、通讯及信息服务设施系统，保证交易系统的正常运行，确保交易工作正常开展。当发生故障时，及时采取相应的处理措施以减少损失。
四、相关决策程序及意见
（一）决策程序
2022年3月21日，第四届董事会第二十八次会议审议通过《关于提请股东大会授权公司开展期货套期保值业务的议案》，同意公司（含合并报表范围内的子公司）自股东大会审议通过之日起12个月内开展最高保证金金额不超过人民币1.5亿元的期货套期保值业务，上述保证金额度在有效期间内循环使用。该议案尚需提交公司股东大会审议通过，且该议案的生效以公司股东大会审议通过《关于制订〈期货套期保值交易管理制度〉的议案》为前提。
（二）独立董事意见
公司独立董事发表了如下独立意见：
公司及合并报表范围内的子公司使用自有资金开展外汇套期保值业务与日常经营需求紧密相关，可以在一定程度上降低汇率波动风险，有利于保证公司盈利的稳定性。公司已制定《海南矿业股份有限公司期货套期保值交易管理制度》，通过加强内部控制，落实风险防范措施，提高经营管理水平，为公司从事套期保值业务制定了具体操作规程。公司开展期货套期保值业务的相关审批程序符合法律、法规及《海南矿业股份有限公司公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，同意将本议案提交公司股东大会审议。
